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江苏省冶金等工贸企业安全生产标准化运行质量审计大纲(试行)

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江苏省冶金等工贸企业安全生产标准化运行 质量审计大纲(试行)
1 目的 结合我省冶金等工贸行业企业安全生产工作实际,推进安全生产 监管手段和检查方式的创新和发展,提升安全检查的效率和水平,督 促企业建立安全生产标准化运行的长效机制,落实安全生产主体责 任,特制定本审计大纲。 2 适用范围 本大纲适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商 贸等行业企业二级、三级安全生产标准化运行质量的审计工作。 3 编制依据 《中华人民共和国安全生产法》(中华人民共和国主席令第十三 号,自 2014 年 12 月 1 日起实施); 《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T 9006-2010); 《国家安全监管总局等部门关于全面推进全国工贸行业企业安 全生产标准化建设的意见》(安监总管四〔2013〕8 号) 《国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管 理办法(试行)的通知》(安监总办[2014]49 号); 《关于印发<江苏省冶金等工贸企业安全生产标准化二级企业延 期评审工作实施办法(暂行)>的通知》(苏安监〔2012〕61 号); 国家和江苏省相关法规、规章、标准和规范性文件以及相关行业

的专业标准、规定、规范。 4 审计内容及查证要求 4.1 目标与计划 企业根据自身安全生产实际,制定年度安全生产目标,并将安全
生产标准化年度自评工作列入计划目标。同时将安全生产标准化工作 指标列入企业年度安全生产指标考核中,加以考评。
查证要求:查企业制定的年度安全生产目标、计划,验证是否将 安全生产标准化工作指标列入企业年度安全生产指标考核中,加以考 评。
4.2 组织机构与职责 (1)企业是否建立了完善的安全生产责任体系;设置安全生产管 理机构,配备符合法律规定的专职安全生产管理人员。 查证要求:查企业安全生产责任制、安全管理制度,各生产运行 部门、岗位的安全职责是否明确,工作程序是否有效。验证从业人员 超过 100 人的企业是否设置能够独立行使职权的安全管理组织机构, 是否配备符合法律规定的专职安全生产管理人员。从业人员在 100 人以下的,是否配备专职或者兼职的安全生产管理人员。 (2) 企业是否成立安全生产委员会;总体规划和协调企业安全生 产工作,每季度召开一次安委会会议,研究布置企业安全工作。是否 建立了完善的安全管理体系和安全生产隐患排查治理制度。安全生产 委员会主任是否由能够承担单位安全生产全面领导责任的、实际领导 指挥生产经营日常活动的决策人担任。是否在其最高管理层内有一名 负责安全管理的分管领导,该领导是否有足够的权力和能力,能够有

效地调配安全管理所需的人、财、物资源; 查证要求:查企业安全生产委员会会议纪要,安全管理(包括会
议、检查、培训等)记录,查安全生产隐患排查上报记录、治理档案 等。验证安全生产主要负责人的任职通知,安全组织架构图、安全生 产管理资格证书。
(3) 是否根据企业年度安全工作计划的要求;成立安全生产标准 化工作小组并有效运行。
查证要求:安全生产标准化小组成立通知、工作小组开展整改工 作的情况记录。
4.3 规章制度 (1) 是否根据安全生产法律、法规以及安全运行需要,制定本单 位的安全生产规章制度、岗位人员的岗位安全职责和安全操作规程或 安全作业标准; 查证要求:对照安全生产法律、法规要求;查企业相关的安全生 产规章制度、岗位职责和操作规程的文本。 (2) 企业制定的安全生产规章制度、生产运行岗位人员的岗位安 全职责和安全操作规程或安全作业标准是否并有效运行; 查证要求:查有效落实的情况,包括制度的责任主体是否明确、 制度的执行记录、安全操作是否与安全操作规程一致,对安全生产管 理制度的执行情况是否有检查、评价、考核。 (3)各种安全生产规章制度、生产运行岗位人员的岗位安全职责 和安全操作规程是否按规定进行修订、完善和补充。 查证要求:验证各种安全生产规章制度、生产运行岗位人员的岗

位安全职责和安全操作规程是否根据国家相关法律法规的变化以及 企业人员、机构、产品结构的变化情况适时进行修订、完善,
(4) 是否建立安全生产标准化体系运行内部监督机制 查证要求:查安全生产标准化推进工作计划、工作小组开展整改 工作的情况记录以及相关会议、工作记录、安全生产奖惩制度等。 4.4 教育与培训 (1) 是否制定并实施了安全生产标准化所规定的各种安全教育 培训大纲或计划; 查证要求:查安全教育培训计划文本、实施记录,安全管理人员 证书、特种设备作业人员证书等。 (2)企业的主要负责人和安全生产管理人员,必须具备与本单位 所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。是否按要 求对其安全生产知识和管理能力进行考核,经考核合格后方可任职。 查证要求:查安全教育培训计划文本、培训记录和持证情况。现 场考察企业的主要负责人和安全生产管理人员安全生产知识掌握情 况。 (3) 企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训,使其 熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程,并确认其能力符合岗 位要求。未经三级安全教育培训,或培训考核不合格的作业人员,不 得上岗作业。 企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时,应对相关 人员进行专门的安全生产教育和培训,使其了解、掌握其安全技术特 性,采取有效的安全防护措施。培训考核合格后方可上岗作业。

从事特种作业的人员和特种设备操作人员应取得特种作业操作 和特种设备操作资格证书,方可上岗作业。
查证要求:查操作岗位人员培训记录。现场考察企业的操作岗位 人员安全生产规章制度和安全操作规程掌握情况。验证特种作业和特 种设备操作人员培训记录和持证情况。现场考察企业的特种作业和特 种设备操作人员安全生产规章制度和安全操作规程掌握情况。
(4)企业应当建立安全生产教育和培训档案,如实记录安全生产 教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况安全教育培 训档案是否规范完整。
查证要求:查安全教育培训档案文本。 4.5 设备设施运行管理 (1) 企业应对生产设备设施进行规范化管理,保证其安全运行。 应有专人负责管理各种安全设备设施,建立台账,定期检维修。对安 全设备设施应制定检维修计划。 查证要求:查企业设备设施管理制度的有效运行记录,查设备设 施管理、维修台帐。 (2)设备设施检维修前应制定检维修方案。充分预判和分析作业 过程的危险性,采取有效的预防和控制措施,并进行监督检查,在确 保安全的前提下进行作业。 安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用;确因检维修拆除 的,应采取临时安全措施,检维修完毕后立即复原。 (3)重点审计特种设备以及影响企业安全生产状态的、企业重点 监控的设备设施。

查证要求:查企业设备设施维修方案、委外维修的安全协议、特 种设备检验报告、安全设施检验报告。现场查证安全设备管理状况。
(4)企业进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同 国务院有关部门规定的其他危险作业,应当安排专门人员进行现场安 全管理,确保操作规程的遵守和安全措施的落实。
查证要求:应根据国家颁布的行业规范或标准,结合行业设备设 施的特点,对危险作业的重点部位、重点环节进行检查验证。查证设 施设备安全管理的技术档案。
4.6 作业现场安全管理 (1) 企业应加强生产现场安全管理和生产过程的安全控制。对生 产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患,应 进行分析和控制。对动火作业、有限空间内作业、临时用电作业、高 处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理,严格履行审批手 续。作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。 查证要求:查企业作业现场车间、班组安全巡查记录、动火作业、 有限空间作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动审 批报告。现场查证生产作业现场安全管理状况,便携式安全设施检验 报告和合格证。 (2) 企业应加强生产作业过程作业人员行为的管理。对作业行为 隐患、设备设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析,采取控制措施。 查证要求:查企业作业现场车间、班组安全活动记录和隐患排查、 提交记录。企业对车间、班组排查、提交的安全隐患进行整改的落实 情况。

(3) 企业应根据作业场所的实际情况,按照《安全标志及其使用 导则》(GB2894-2008)及企业内部规定,在有较大危险因素以及职业 危害因素的作业场所和设备设施上,设置明显的安全警示标志,进行 危险以及职业危害提示、警示,告知危险、危害的种类、后果及应急 措施等。
企业应在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域 和警示标志,在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏 和警示标志。
查证要求:查企业作业现场标识、标牌设置情况。 4.7 隐患排查与风险管控 (1)企业应依据有关标准对本单位的危险设施或危险作业场所进 行安全风险评估与危险源辨识,对识别出的各类安全风险,有针对性 的制定防范措施,落实管理责任,同时,对确认的危险源及时登记建 档,并按规定备案。建立健全危险源安全管理制度,制定危险源安全 管理技术措施,实施有效监控。 查证要求:查企业危险源辨识与安全评估文件、危险源档案、危 险源备案回执、危险源管理制度文本及执行记录、危险源检查整改记 录。现场查证危险源管理状况。 (2)企业应按照相关法律要求建立健全生产安全事故隐患排查治 理制度,采取技术、管理措施,及时发现并消除事故隐患。事故隐患 排查治理情况应当如实记录,定期向安全生产主管部门报告,并向从 业人员通报。 查证要求:查企业生产安全事故隐患排查治理制度文本、事故隐

患排查治理情况记录。验证企业事故隐患排查治理报告和通报情况。 现场查证企业事故隐患自查自纠情况,验证整改效果。
4.8 事故应急管理 (1) 企业应按规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责 安全生产应急管理工作。企业应建立与本单位安全生产特点相适应的 应急救援队伍,指定应急救援人员,并组织训练;制定符合本单位实 际的有效的应急预案;并针对重点作业岗位制定应急处置方案或措 施,形成企业安全生产应急预案体系。企业应根据有关规定报当地安 全生产管理部门备案,并通报有关应急协作单位。应急预案应定期评 审,并根据评审结果或实际情况的变化进行修订和完善。 查证要求:查企业安全生产应急管理相关文件和应急预案文本。 查企业应急预案评审记录和备案回执。 (2)企业应按规定进行应急预案的培训和演练。并根据培训和演 练情况修订和完善应急预案。应按规定建立应急设施,配备应急装备, 储备应急物资,并进行经常性的检查、维护、保养,确保其完好、可 靠。 查证要求:查企业应急预案培训和演练记录,现场抽查预案的通 信联络畅通状况、应急人员的响应速度、到位状况等。根据企业应急 预案现场查证应急装备、物资的配备、储备情况。 (3)企业是否制定并落实安全事故调查处理程序; 查证要求:企业若发生安全生产事故或未遂事故是否按照“四不 放过”原则进行处理,查看事故调查报告。 4.9 绩效评定

(1)企业至少每年一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行 评定,验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性,检查 安全生产工作目标、指标的完成情况。
查证要求:查企业年度评定、自评的相关文件和考核情况。 (2)评定工作应形成正式文件,并将结果向所有部门、所属单位 和从业人员通报,作为年度考评的重要依据。 查证要求:查企业相关文件资料。 安全生产标准化运行质量审计分为审计准备、启动会、实施、沟 通会、提交审计报告和审计发布六个阶段。 5 审计工作程序 5.1 审计准备 被审计企业接到审计通知后,按照要求准备审计。 5.2 启动会 审计组向被审计单位说明安全生产标准化运行质量审计目的、内 容、审计标准、方法和审计工作程序。 5.3 实施 审计组应当按照审计实施计划和要求开展审计,并做好记录。 5.4 沟通会 审计组与被审计单位沟通审计情况,审计组总结得出审计结果。 5.5 提交审计报告 审计组形成审计报告后,并及时向审计委托单位提交。 审计报告正文内容包括: (1)被审计企业的总体情况概述,重点介绍危险工艺、危险作业

场所、以及主要危险设备设施; (2)审计时发现的问题及提出的整改建议,并从审计要素九个方
面,审计组给出标准化运行的有效性结论; (3)企业按照审计因素逐项列出优缺点,并针对不足,逐项提出
整改措施。 (4)给出自评阶段与审计阶段的差异分析,并概况总结指出问题
所在和先进性所在。 (5) 根据审计过程得出审计结果,并提出对企业安全生产标准化
后续管理的要点和意见。 (6) 特别情况说明。 5.6 审计发布 审计委托单位发布被审计企业的安全生产标准化质量运行情况
的通报。

续往前走。走到了沃野,他们决定停下。 被打巴掌的那位差点淹死,幸好被朋友救过来了。 被救起后,他拿了一把小剑在石头上刻了:“今天我的好朋友救了我一命。” 一旁好奇的朋友问到: “为什么我打了你以后你要写在沙子上,而现在要刻在石头上呢?” 另一个笑笑回答说:“当被一个朋友伤害时,要写在易忘的地方,风会负责抹去它; 相反的如果被帮助,我们要把它刻在心灵的深处,任何风都抹不去的。” 朋友之间相处,伤害往往是无心的,帮助却是真心的。 在日常生活中,就算最要好的朋友也会有摩擦,也会因为这些摩擦产生误会,以至于成为陌路。 友情的深浅,不仅在于朋友对你的才能钦佩到什么程度,更在于他对你的弱点容忍到什么程度。 学会将伤害丢在风里,将感动铭记心底,才可以让我们的友谊历久弥新! 友谊是我们哀伤时的缓和剂,激情时的舒解剂; 是我们压力时的流泻口,是我们灾难时的庇护所;

他们继

是我们犹豫时的商议者,是我们脑子的清新剂。 但最重要的一点是,我们大家都要牢记的: “切不可苛求朋友给你同样的回报,宽容一点,对自己也是对朋友。” 爱因斯坦说:“世间最美好的东西,莫过于有几个头脑和心地都很正直的朋友。” 他们继续往前走。走到了沃野,他们决定停下。 被打巴掌的那位差点淹死,幸好被朋友救过来了。 被救起后,他拿了一把小剑在石头上刻了:“今天我的好朋友救了我一命。” 一旁好奇的朋友问到: “为什么我打了你以后你要写在沙子上,而现在要刻在石头上呢?” 另一个笑笑回答说:“当被一个朋友伤害时,要写在易忘的地方,风会负责抹去它; 相反的如果被帮助,我们要把它刻在心灵的深处,任何风都抹不去的。” 朋友之间相处,伤害往往是无心的,帮助却是真心的。 在日常生活中,就算最要好的朋友也会有摩擦,也会因为这些摩擦产生误会,以至于成为陌路。 友情的深浅,不仅在于朋友对你的才能钦佩到什么程度,更在于他对你的弱点容忍到什么程度。 学会将伤害丢在风里,将感动铭记心底,才可以让我们的友谊历久弥新! 友谊是我们哀伤时的缓和剂,激情时的舒解剂; 是我们压力时的流泻口,是我们灾难时的庇护所; 是我们犹豫时的商议者,是我们脑子的清新剂。 但最重要的一点是,我们大家都要牢记的: “切不可苛求朋友给你同样的回报,宽容一点,对自己也是对朋友。” 爱因斯坦说:“世间最美好的东西,莫过于有几个头脑和心地都很正直的朋友。”




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